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业务违规有哪些

业务违规主要包括以下几类:

证券资产管理业务违规行为

未充分履行投资者适当性管理义务,导致向风险承受能力不匹配的投资者销售高风险产品。

投资运作违规,如突破投资范围和投资限制、违规开展资金池业务、超比例投资某一类资产等。

信息披露不充分或虚假披露,包括未及时、准确地向投资者披露产品的净值、投资组合、重大事项等关键信息,以及故意夸大投资业绩或隐瞒投资风险。

利益输送,通过关联交易向特定关联方输送利益,损害投资者权益。

内部控制缺失,投资决策、交易执行、风险控制等环节缺乏有效的制衡和监督机制。

违规销售,如夸大产品收益、误导投资者购买、未按照规定进行产品销售的双录(录音录像)。

风险评估和管理不当,对投资风险评估不准确,未能及时采取有效的风险应对措施。

违规使用杠杆,超过监管规定的杠杆比例进行投资,放大投资风险。

从业人员违规操作,如利用内幕信息进行交易。

违规经营行为

未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品。

买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件。

未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务。

其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

其他违规行为

违规经营商业、兴办企业,如拥有非上市公司(企业)的股份或者证券,在国(境)外注册公司或者投资入股。

违规买卖股票或者进行其他证券投资,如利用参与企业重组改制、定向增发、兼并投资、土地使用权出让等工作中掌握的信息买卖股票,利用职权或者职务上的影响通过购买信托产品、基金等方式非正常获利。

违规从事有偿中介活动,如违规兼职。

党和国家机关违规经商办企业,如通过充当幕后老板,伙同他人招揽工程获利。

对敲交易,即两个账户按照相同的期货合约事先约定的时间、价格和方式进行的互为对手的交易,通常发生在流动性较差的远期期货合约,通过对敲交易能够影响市场价格、转移资金或者谋取不正当利益。

这些违规行为不仅损害了投资者的权益,也破坏了市场秩序,因此相关机构和人员应严格遵守相关法律法规,确保业务的合规性。

15亿美元AI独角兽崩塌,全是印度程序员冒充!微软亚马逊惨遭忽悠

2025-05-25 10:39:00
编辑|定慧 好困 印度老哥是真的有点猛啊!今天要说的这位,是AI编程公司Builder.ai的创始人兼前CEO——Sachin Dev Duggal。他不仅造了个「全是人工,没有智能」的假AI公司从软银、微软等巨头手里骗到了数亿美元融资,估值干到15亿而且还敢对投资人虚报300%的营收是的,这家公司

天音控股:子公司上海能良拟与深担增信开展不超3亿元融资授信业务合作

2025-05-22 09:50:00
5月22日,天音控股(000829)公告称,为满足上海能良及下属全资子公司日常经营的资金需求,公司关联方深担增信拟与上海能良及下属全资子公司合作总额不超过3亿元的融资授信业务(包括但不限于融资担保、保理业务、融资租赁、增信业务及联合授信业务等)。作为增信措施,上海能良及下属全资子公司向深担增信提供担

深交所沙雁最新发声!

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吴少龙 5月19日—20日,由深交所主办的2025全球投资者大会在深圳举行。5月19日,深交所理事长沙雁在深交所2025全球投资者大会上表示,一个“稳稳的中国”将为全球投资者提供投资兴业的沃土,中国资产向上重估成为全球投资者的热议话题,这个“共识”正在不断扩大。沙雁表示,具备韧性的上市公司群体为资本

外贸直达!洋浦国际集装箱码头顺利完成首单进口香化品集装箱业务

2025-05-10 17:09:00
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潼关黄金(00340)下跌5.88%,报1.12元/股

2025-05-02 09:38:00
5月2日,潼关黄金(00340)盘中下跌5.88%,截至09:31,报1.12元/股,成交178.23万元。潼关黄金集团有限公司主要从事黄金及相关矿物的勘探、开采、选矿和销售业务,业务遍及中国多个省份。公司自2017年以来通过一系列收购整合了多个矿业公司,进一步扩展其黄金开采业务的市场份额。截至20